Como a Elastic potencializa a velocidade, a segurança e a conectividade nos mercados de capitais

Velocidade é tudo no mercado de capitais. O sucesso no front e no back office depende da capacidade de fornecer respostas rápidas e precisas para perguntas desafiadoras. Nas últimas décadas, houve um tremendo aumento na quantidade de informações disponíveis para os participantes do mercado, e as transações de negociação estão sendo realizadas em um ritmo muito rápido. Paralelamente, a tecnologia que as empresas do mercado de capitais estão desenvolvendo está se tornando cada vez mais complexa. Especialmente à medida que as empresas migram as cargas de trabalho para a nuvem e contam com arquiteturas mais distribuídas. Muitos líderes de negócios precisam se fazer a pergunta que não quer calar: como isso afetará nossa capacidade de vencer em um ambiente de trading cada vez mais competitivo e democratizado?

Felizmente, ao fornecer as ferramentas certas para permitir que suas equipes consumam, rastreiem, protejam, gerenciem e enriqueçam conjuntos de dados, as empresas podem se preparar para o sucesso e aproveitar ainda mais as oportunidades disponíveis com a transformação digital e na nuvem. Aqui estão alguns exemplos de como os líderes do mercado de capitais estão utilizando os dados para melhorar a eficiência da TI, capacitar as linhas de negócios e criar uma cultura de excelência no risco.

Impulsionar o desempenho e a execução da negociação de ponta a ponta

Ter acesso a tecnologia e sistemas de ponta é um diferencial. É por isso que os melhores analistas, traders, engenheiros de software e estrategistas vêm à sua empresa e porque os clientes optam por usar seus serviços. No entanto, as vantagens obtidas por meio de plataformas de trading ou pesquisa de mercado em tempo real diminuem rapidamente quando as redes, serviços, aplicações e infraestrutura não apresentam desempenho adequado. Por isso, é fundamental ter visibilidade completa sobre esses componentes. Por exemplo, no rastreamento de negociações, ver todo o ciclo de vida da negociação, desde a execução até a reserva e a liquidação, e como os sistemas interconectados gerenciam esse processo é vital para todas as partes que trabalham na transação.

Dados de telemetria de aplicações e TI (métricas, logs e traces) são essenciais, com a capacidade de observar e monitorar o desempenho dos seus sistemas distribuídos. Ao combinar esses pontos de dados de telemetria com dados de negócios orientados para o front office, como nomes de traders/gestores de carteira, mesa, instrumento financeiro, preço spot, data de liquidação, região, moeda e outros elementos, você pode entender melhor o impacto nos negócios. Esses metadados adicionais de observabilidade permitem que quaisquer problemas (ou melhorias) de desempenho sejam traduzidos em valor para os negócios; e, por fim, atribuam os ganhos ou perdas correspondentes aos clientes e ao negócio.

Quando algo dá errado, os clientes querem respostas rápidas. Portanto, quem está na linha de frente (traders, atendimento, representantes de contas) deve ter visibilidade máxima quando problemas técnicos podem afetar os clientes. Por exemplo, quando há latência ou serviços com baixo desempenho, quais negócios, ativos e clientes são afetados? Dashboards customizáveis podem vincular os mundos técnico e comercial para produzir uma visão holística do back office ao front office.

O Société Générale coloca essa teoria em prática para seu banco corporativo e de investimento. Utilizando a Elastic, integra dados em toda a cadeia de aplicações, monitora esses dados, detecta latências e alerta automaticamente mesas de trading específicas sobre as negociações e os clientes exatos que podem ser afetados.

Fazer da mitigação de riscos uma vantagem competitiva

Os próximos anos verão um foco de atividade regulatória global nos mercados de capitais. A democratização do trading de varejo, a aceleração da atividade de criptomoedas, o foco em ESG/CSR e a ênfase contínua na segurança cibernética são apenas alguns fatores de influência para a legislação futura. Além disso, à medida que a transformação digital e o engajamento do varejo aceleram nos mercados de capitais, a automação excessiva é um dos riscos mais consideráveis para as empresas. Conforme declarado em um recente estudo da Deloitte, um tema recorrente nos discursos e artigos técnicos dos reguladores é a importância da supervisão e intervenção humana na área, especialmente quando se trata de modelos orientados por IA. Assim, as empresas devem esperar ver novos requisitos associados à atividade e aos modelos em que se baseiam.

O consumo, a coleta e a governança de dados estão no centro dessas mudanças de política novas ou esperadas. Se você monitora o cumprimento dos requisitos de liquidação da negociação nas transações, padroniza os processos para cumprir os requisitos de auditoria (por exemplo, CAT), consolida posições de risco entre classes de ativos ou investiga os logs para mitigar possíveis riscos de segurança, tudo se volta para as ferramentas e a infraestrutura de dados. O enriquecimento dos dados de TI ou de negócios no tempo e nos formatos (estruturados ou não estruturados) é fundamental, e aproveitar o poder de sua inteligência para acelerar a mitigação de riscos é essencial, tornando assim sua capacidade de proteger os clientes e a reputação deles uma vantagem crucial em seus negócios.

Existem muitos casos de uso documentados em que os clientes utilizam a Elastic para melhorar os processos que envolvem conformidade com regulamentos ou gerenciamento de riscos. Por exemplo, o Canadian Imperial Bank of Commerce (CIBC) projetou e implementou uma solução de monitoramento de pontualidade usando a Elastic. Considerando os rígidos requisitos de envio, as muitas aplicações envolvidas e a quantidade cada vez maior de dados processados, essa tarefa não é trivial e requer monitoramento rigoroso — mas isso não foi um problema quando a Elastic foi contratada.

Obtenção de valor adicional na nuvem com a Elastic

Um estudo recente da Coalition Greenwich e do Google Cloud mostrou uma adoção significativa de serviços baseados em nuvem em todo o ciclo de vida de trading e investimento. As empresas compradoras e vendedoras adotam rapidamente as tecnologias de nuvem e pretendem consumir mais no futuro. Os bancos de investimento estão aproveitando as tecnologias de nuvem, principalmente para analítica relacionada a seus negócios de trading. Ao mesmo tempo, as empresas compradoras voltam sua atenção aos serviços de nuvem para funções como gestão de carteira, gerenciamento de ordens de negociação e dados do mercado em tempo real. De fato, de acordo com o estudo, 44% das grandes empresas compradoras e 55% das vendedoras estão usando IA/ML na nuvem hoje. Além disso, 68% dos usuários de empresas compradoras e vendedoras consideram fundamental que os provedores de dados de mercado ofereçam serviços baseados em nuvem pública, uma tendência crescente apoiada pelo maior nível de conforto e reconhecimento das vantagens dos serviços de nuvem pública nos serviços financeiros.

À medida que as empresas de mercado de capitais migram para a nuvem, serviços gerenciados como o Elastic Cloud ajudam os profissionais de front e back office a buscar, observar e proteger dados em seus ambientes híbridos ou multinuvem. Implante rapidamente ferramentas críticas de monitoramento e busca, e melhore a velocidade para novas plataformas de trading, aplicações de apoio e serviços. Redimensione automaticamente a capacidade de recursos, como dados e nós de machine learning, para manter sua equipe em movimento durante períodos de alto volume de trading. Em seguida, reúna todos os seus dados para busca e visualização.

Saiba mais sobre como as instituições financeiras convertem os dados em um ativo estratégico com a Elastic.